參考答案：C

　　[第56題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　　Ⅲ.誠實信用

　�、�.勤勉盡責

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　�、�.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第58題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　　)。

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試

　�、�.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第59題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　�、�.誠實守信

　　Ⅱ.勤勉盡責

　�、�.獨立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　[第60題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　�、�.上市報告書

　�、�.申請公司債券上市的董事會決議

　�、�.公司章程

　　Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

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