1.設立公開募集基金的基金管理公司，其主要股東應當滿足的條件包括( )。

　�、�.具有經(jīng)營金融業(yè)務的或者管理金融機構的良好業(yè)績

　　Ⅱ.良好的財務狀況和社會信譽

　�、�.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準

　�、�.最近三年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　2.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復核。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　3.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.可在任何時間申請贖回

　　B.可在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　C.不得申請贖回

　　D.在任何場所申請贖回

　　【答案】B

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　　4.下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.私募基金通過非公開方式募集基金

　�、�.公募基金面向不特定投資者

　�、�.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者

　�、�.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.以下關于私募基金財產(chǎn)的投資范圍，錯誤的是( )。

　　A.可以買賣期權

　　B.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　C.不可以買賣股權

　　D.可以買賣基金份額

　　【答案】C

　　6.金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　Ⅰ.股指期貨

　　Ⅱ.金屬期貨

　�、�.利率期貨

　�、�.外匯期貨

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.期貨交易所實行的每日清算是一種( )。

　　A.無負債的結算制度

　　B.無資產(chǎn)的結算制度

　　C.有負債的結算制度

　　D.有資產(chǎn)的結算制度

　　【答案】A

　　8.期貨交易所不得( )。

　　A.提供交易的場所、設施和服務

　　B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

　　C.直接或間接參與期貨交易

　　D.為期貨交易提供集中履約擔保

　　【答案】C

　　9.下列關于期貨公司出資的表述，正確的有( )。

　�、�.貨幣出資的比例不得低于85% Ⅱ.股東只能以貨幣財產(chǎn)出資

　　Ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 Ⅳ.注冊資本應當是實繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　10.下列關于期貨交易結算的說法，正確的有( )。 Ⅰ.期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行

　　Ⅱ.期貨交易所實行當日無負債結算制度

　�、�.期貨交易所應當及時將結算結果通知期貨公司的客戶

　�、�.期貨交易所實行當月無負債結算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　11.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除( )情形外，嚴禁挪作他用。

　�、�.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　�、�.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

　�、�.期貨公司自營

　�、�.期貨公司提取風險準備金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　12.任何單位或者個人不得有如下( )行為。 Ⅰ.編造、傳播有關期貨交易的虛假信息

　�、�.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格

　　Ⅲ.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

　　Ⅳ.買賣期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　13.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有( )。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法中，正確的有( )。

　�、�.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員

　�、�.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　�、�.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門負責人

　　Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　15.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.45%

　　【答案】C

　　16.下列關于經(jīng)營證券業(yè)務的說法，正確的是( )。

　　A.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機構可以經(jīng)營證券業(yè)務

　　B.證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證后，向公司登記機關申請營業(yè)執(zhí)照

　　C.證券公司應當向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　D.經(jīng)營證券業(yè)務許可應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍