11.甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是( )。

　　A.甲企業(yè)由 6 名合伙人設(shè)立

　　B.甲企業(yè)有 5 名普通合伙人

　　C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

　　D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

　　【答案】C

　　12.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是( )。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有規(guī)定的除外

　　B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

　　C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前兩個月通知其他合伙人

　　【答案】D

　　13.甲有限合伙企業(yè)成立于 20X1 年 3 月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20X2 年 3 月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款 800 萬元。20X3 年 5 月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還 800 萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是( )。

　　A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

　　C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　D.丙公司作為家公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

　　【答案】B

　　14.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，正確的有( )。

　�、�.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　Ⅱ.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　�、�.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的客戶

　�、�.期貨交易所實(shí)行當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　15.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

　�、�.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　Ⅲ.期貨公司自營

　�、�.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　16.任何單位或者個人不得有如下( )行為。 Ⅰ.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　Ⅱ.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格

　�、�.違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

　�、�.買賣期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　17.下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( )。 Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　19.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A.10% B.20% C.30% D.45%

　　【答案】C

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