16 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報告中列示。

　　A. 證券投資顧問

　　B. 保薦代表人

　　C. 研究助理

　　D. 分析師

　　正確答案：C

　　17 非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　A. 機構(gòu)投資者

　　B. 中小投資者

　　C. 合格投資者

　　D. 專業(yè)投資者

　　正確答案：C

　　18 根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

　　A. 每年

　　B. 每半年

　　C. 每季度

　　D. 每月

　　正確答案：A

　　19 證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　A. 集中競價

　　B. 拍賣競價

　　C. 做市

　　D. 標購競價

　　正確答案：A

　　20 根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當制定清算方案。

　　A. 清算組

　　B. 股東會和股東大會

　　C. 人民法院

　　D. 董事會

　　正確答案：A

　　21.下列有關(guān)公司的說法,錯誤的是( )

　　A.公司以營利為目的

　　B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任

　　C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

　　D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

　　正確答案 D

　　22.下列說法中,錯誤的是( )。

　　A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

　　C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

　　正確答案 D

　　23.按照《證券公司治理準則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是( )。

　　A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

　　正確答案 B

　　24.下列說法中,錯誤的是( )。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

　　正確答案 C

　　25.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為( )

　　A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

　　正確答案 B

　　26.操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有( )。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

　　C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

　　D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

　　正確答案 B

　　27.以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )

　　A.營銷

　　B.客戶賬戶存管

　　C.客戶資金存管

　　D.合規(guī)資格審查

　　正確答案 D

　　28.下列說法中正確的是( )。

　　A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

　　C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

　　正確答案 B

　　29.上市公司在 1 年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當由股東大會作出決議,并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會議的股東所持表決權(quán)的 1/2 以上

　　B.出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上

　　C.全體股東所持表決權(quán)的 1/2 以上

　　D.全體股東所持表決權(quán)的 12 以上

　　正確答案 B

　　30.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是( )。

　　A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責

　　B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

　　C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

　　D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

　　正確答案 C