18. 下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)

　　考 點(diǎn)：期貨公司;

　　正確答案：C

　　文字解析：期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。故本題選C選項(xiàng)。

　　19. 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，公平對(duì)待客戶(hù)，自身利益優(yōu)先

　　B.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對(duì)待客戶(hù)，自身利益優(yōu)先

　　C.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，公平對(duì)待客戶(hù)，客戶(hù)利益優(yōu)先

　　D.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，區(qū)別對(duì)待客戶(hù)，客戶(hù)利益優(yōu)先

　　考 點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;

　　正確答案：C

　　文字解析：《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)定》第七條，證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1) 誠(chéng)實(shí)守信。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實(shí)告知客戶(hù)可能影響其利益的重要情況。(2) 勤勉盡責(zé)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶(hù)和所服務(wù)證券公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。(3) 公平對(duì)待客戶(hù)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所招攬或服務(wù)的客戶(hù)。(4) 客戶(hù)利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶(hù)發(fā)生利益沖突;如無(wú)法避免，應(yīng)以客戶(hù)利益優(yōu)先。故本題選C選項(xiàng)。

　　20. 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是( )。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對(duì)象

　　考 點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概念、分類(lèi)及要素;

　　正確答案：D

　　文字解析：證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。故本題選D選項(xiàng)。

　　21. 董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司( )以上股份的股東可以自行召集和主持。

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　考 點(diǎn)：股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);

　　正確答案：C

　　文字解析：董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。故本題選C選項(xiàng)。

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！