A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)投資者

　　B.向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

　　D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)

　　50.照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指()。

　�、僮C券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

　�、诨�金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

　�、刍�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

　　④購(gòu)買(mǎi)證券的個(gè)人投資者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　51.請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　�、僖讶〉米C券從業(yè)資格

　�、诒蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用

　�、圩罱� 1 年未受過(guò)刑事處罰

　�、芪幢恢袊�(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　52.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2 年

　　B.3 年

　　C.4 年

　　D.5 年

　　53.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()不得參加資格考試。

　　A.6 個(gè)月內(nèi)

　　B.1 年內(nèi)

　　C.2 年內(nèi)

　　D.5 年內(nèi)

　　54.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1~3 年

　　B.3~5 年

　　C.5~10 年

　　D.終身

　　55.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是()。

　　A.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制

　　B.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡

　　C.非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批

　　D.涉及限制客戶(hù)資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡

　　56.以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是()。

　　A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但 2 年沒(méi)有年檢的甲

　　B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

　　C.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

　　D.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的丁

　　57.據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　B.證券公司只能通過(guò)本公司員工的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

　　58.證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間不少于()。

　　A.20 個(gè)小時(shí)

　　B.30 個(gè)小時(shí)

　　C.60 個(gè)小時(shí)

　　D.90 個(gè)小時(shí)

　　59.根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括()。

　　①商業(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　�、圩C券公司

　　④專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　C.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員均需參加基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試且合格

　　D.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　61.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T，主要包括()。

　�、僮C券咨詢(xún)顧問(wèn)

　�、谧C券投資顧問(wèn)

　�、圩C券評(píng)估師

　　④證券分析師

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　13

　　62.根據(jù)《證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是()。

　　①取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

　�、谌〉弥袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

　�、廴〉米C券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格

　�、芗尤胍患乙陨嫌袕臉I(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　63.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　64.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于()，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

　　A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)

　　B.股票投資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)