�、�、未完成或者未參加輔導工作

　�、�、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　�、�、保薦代表人及其家人持有公司的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　17、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、

　　交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　A.一倍以上三十倍以下

　　B.一倍以上二十倍以下

　　C.一倍以上五倍以下

　　D.一倍以上十倍以下

　　答案：C

　　18、降低損失頻率和減少損失幅度，重點在于改變引起意外事故的各種條件的技術(shù)，是()

　　A.控制型風險管理技術(shù)

　　B.財務(wù)型風險管理技術(shù)

　　C.成本型風險管理技術(shù)

　　D.收益型風險管理技術(shù)

　　答案：A

　　19、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是()

　　A.投資獲利

　　B.籌集資金

　　C.風險管理

　　D.資金清算

　　答案：C

　　20、較易受到購買力風險影響的證券為()

　　A.短期債券

　　B.普通股

　　C.固定利率債券

　　D.浮動利率債券

　　答案：C

　　21 下列關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是()。

　�、�.價值直接交換場所

　�、�.財產(chǎn)權(quán)利直接交換場所

　　Ⅲ.風險直接交換場所

　�、�.直接和間接融資的場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　22、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有( )。

　�、�.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅳ.近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　23、證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券公司

　　D. 證券交易所

　　答案：A

　　24、股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A. 半數(shù)

　　B. 三分之一

　　C. 三分之二

　　D. 全數(shù)

　　答案：A

　　25、我國的企業(yè)債券和公司債券在()方面有所不同。

　　Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式

　�、�.擔保要求

　�、�.發(fā)行主體的范圍

　�、�.發(fā)行定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　26、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括( )。

　　Ⅰ.送股

　�、�.分紅

　�、�.派息

　�、�.資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　27、投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達到 5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5%，應(yīng)當依法進行報告和公告。投資者在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后( )日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　28、收購人自作出要約收購提示性公告起 60 日內(nèi)，未公告要約收購報告書的，收購人應(yīng)當在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應(yīng)當公告一次，直至公告要約收購報告書。

　　A. 10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　答案：C

　　29、甲股份有限公司于 2012 年 1 月成立，公司股票于 2013 年 3 月上市交易，該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法中違反《公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.董事王某于 2014 年 4 月-12 月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有公司股份總數(shù)的 30%

　　B. 發(fā)起人李某于 2014 年 4 月將其持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

　　C. 公司經(jīng)理張某于 2014 年 3 月離職，并于 2014 年 10 月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓

　　D. 股東孫某于 2012 年 10 月認購了甲公司增發(fā)的股份，并于 2014 年 2 月將其轉(zhuǎn)讓

　　答案：A

　　30、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )的措施。

　　A.罰款

　　B.證券市場禁入

　　C.降職

　　D.警告

　　答案：B

　　31、發(fā)布證券研究報告的內(nèi)容包括( )。

　�、�、證券估值

　　Ⅱ、投資評級

　�、�、收益預測

　　Ⅳ、風險預測

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

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