1.下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券( )。

　　A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過 200 人

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過 200 人

　　D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人

　　2.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪( )。

　　A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

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　　3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 100 萬元的罰款

　　B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 3%的罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 5 萬元的罰款

　　D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以 30 萬元的罰款

　　4.關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有( )。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 50 萬元以上

　　5.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動，另外該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到 30 萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到 5 萬元，下列選項(xiàng)中說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

　　C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到 5 萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

　　D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到 30 萬元，應(yīng)予立案追訴

　　6.按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有( )。

　　A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

　　B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的

　　D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

　　7.關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有( )。

　　A.公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途;公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會作出決議

　　C.公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準(zhǔn)用途的，不得再次發(fā)行公司債券

　　8.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有( )。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　9.操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場的手段有( )。

　　A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

　　B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

　　C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

　　D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

　　10.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處( )年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。