4.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

　　5.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　【專家解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬元幣3，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬元。

　　1.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　3.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　參考答案：B

　　【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　4.對(duì)要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【專家解析】對(duì)要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　參考答案：B

　　【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　1.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：A

　　【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的80%。

　　2.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審査高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　3.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　4.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。