D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】D證券從業(yè)資格考試教材

　　【答案解析】《人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試題庫(kù)在線試題

　　2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)

　　正確答案： B

　　【解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。證券從業(yè)資格證考試

　　3、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、財(cái)政部

　　正確答案： B

　　【解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。

　　A、散戶(hù)

　　B、個(gè)人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。證券從業(yè)考試真題

　　A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案： C

　　【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。證券從業(yè)考試試題

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財(cái)產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。證券從業(yè)資格考試真題下載

　　9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。

　　A、證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營(yíng)業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

　　正確答案： A證券從業(yè)資格考試真題答案

　　【解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。

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