�、�.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　�、�.聘任律師事務(wù)所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： B

　　第5題

　　在融資融券交易中，()可作為客戶對(duì)證券公司債券的擔(dān)保物。

　�、�.客戶交納的保證金

　�、�.客戶融券賣出的所得全部資金

　�、�.客戶在證券公司開(kāi)戶賬戶內(nèi)的全部證券

　�、�.客戶的銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本題答案： C

　　第6題

　　對(duì)證券公司報(bào)送的()，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

　　Ⅰ.年度報(bào)告

　�、�.月度報(bào)告

　　Ⅲ.季度報(bào)告

　�、�.半年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本題答案： D

　　第7題

　　從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是()。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元

　�、�.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元

　�、�.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元

　　Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： C

　　第8題

　　股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。

　�、�.公司設(shè)立方式

　�、�.監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　�、�.公司利潤(rùn)分配辦法

　�、�.公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： C

　　第9題

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是()。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有高中以上學(xué)歷

　�、�.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　Ⅳ.具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： C

　　第10題

　　以下說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.證券公司違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒(méi)收違法所得,暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.違反《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第11題

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　�、�.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上

　�、�.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： A

　　第12題

　　外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向()申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向()申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。

　�、�.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　Ⅱ.證監(jiān)會(huì)

　�、�.外匯管理部門

　　Ⅳ.人民銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： A

　　第13題

　　操縱證券期貨市場(chǎng)行為有()。

　�、�.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、�.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　�、�.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第14題

　　關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說(shuō)法正確的有()。