D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　【參考答案】C

　　15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【參考答案】A

　　16.股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票據(jù)

　　【參考答案】B

　　17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向()申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　【參考答案】C

　　18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　【參考答案】C

　　19.下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。

　　A. 未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。

　　B. 證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。

　　C. 只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。

　　D. 證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

　　【參考答案】B

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實(shí)施。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 總經(jīng)理辦公會(huì)

　　C. 股東大會(huì)紅

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【參考答案】A

　　21.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A. 責(zé)令整改

　　B. 追究刑事責(zé)任

　　C. 出具警示函

　　D. 監(jiān)管談話

　　【參考答案】B

　　22.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。

　　A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

　　B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

　　C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　【參考答案】C

　　23.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是()。

　　A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益

　　B. 依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)

　　C. 合伙人的出資

　　D. 依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益

　　【參考答案】B

　　24.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款

　　A.百分之二以上百分之十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　【參考答案】C25.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨(dú)立、分別管理

　　C.適當(dāng)獨(dú)立

　　D.共同管理

　　【參考答案】B

　　26.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　【參考答案】B

　　27.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【參考答案】C

　　28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　【參考答案】B

　　29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.評(píng)估師事務(wù)所

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【參考答案】C

　　30.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　【參考答案】B

　　31.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　【參考答案】B

　　32.在計(jì)算 VAR 的各種計(jì)算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶