1.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A.國(guó)內(nèi)路演

　　B.國(guó)外路演

　　C.國(guó)際路演

　　D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演

　　2.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A.后臺(tái)交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.違規(guī)交易

　　D.暗箱交易

　　3.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.主管投資的副總經(jīng)理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經(jīng)理

　　4.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　5.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　6.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　7.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　8.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　9.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　10.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　11.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.我國(guó)的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場(chǎng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　13.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.虛假陳述行為

　　C.操縱市場(chǎng)行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

　　A.15日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.10日

　　D.10個(gè)工作日