證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

　　1.自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.董事會(huì)　　　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)　　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　2.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

　�、�.要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取電子形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度

　�、�.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

　　Ⅲ.建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，可以出借自營(yíng)賬戶(hù)，但嚴(yán)禁使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　�、�.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求。建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶(hù)、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　1.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　�、�.債券

　�、�.權(quán)證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。

　　2.按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券的是(　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.短期融資券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類(lèi)證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的證券。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　1.下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕交易行為的有(　)。

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測(cè)上市公司業(yè)績(jī)將大增，建議自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)進(jìn)該股票

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

　　2.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有(　)。

　�、�.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　3.以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

　　A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查操縱市場(chǎng)行為。A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開(kāi)展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任

　　1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)自開(kāi)戶(hù)之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　3.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　)倍的罰款。

　　A.1～3　　B.1～5　　C.1～7　　D.1～10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　4.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，以下處罰正確的有(　)。

　　Ⅰ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格

　　1.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶(hù)辦理特定幣種專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類(lèi)。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有：為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　2.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有(　)。

　�、�.較嚴(yán)格的信息披露

　　Ⅱ.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　Ⅳ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類(lèi)。為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有：(1)集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多的;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;(4)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作;(5)較嚴(yán)格的信息披露。

　　3.為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有(　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”

　�、�.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.較嚴(yán)格的信息披露

　�、�.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類(lèi)。為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有：(1)綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則主要包括(　)。

　�、�.守法合規(guī)

　　Ⅱ.公平公正

　�、�.誠(chéng)實(shí)守信

　　Ⅳ.集中管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：(1)守法合規(guī);(2)公平公正;(3)資格管理;(4)約定運(yùn)作;(5)集中管理;(6)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　2.以下客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司可以接受的是(　)。

　　A.甲使用稿費(fèi)收入人民幣10萬(wàn)元

　　B.乙使用工資收入人民幣50萬(wàn)元

　　C.丙使用彩票中獎(jiǎng)獎(jiǎng)金人民幣80萬(wàn)元

　　D.丁使用年終獎(jiǎng)收入人民幣100萬(wàn)元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　3.以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　C.證券公司可以用自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　4.以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣

　�、�.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在30個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

　　Ⅲ.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%

　�、�.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　5.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　A.6;60

　　B.4;45

　　C.3;30

　　D.1;10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　6.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的(　)。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%;5%

　　B.10%;10%

　　C.15%;15%

　　D.20;20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　7.《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　)人。投資主辦人須具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.5;5　　　　B.5;3

　　C.3;5　　　　D.3;3

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人數(shù)的最低要求。《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　8.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容不包括(　)。

　　A.各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　B.客戶(hù)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式

　　C.承諾的預(yù)期收益率

　　D.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：(1)客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示;(6)客戶(hù)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;(9)與客戶(hù)資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　9.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列(　)條件之一的單位和個(gè)人。

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

　　10.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則，事先取得客戶(hù)的同意

　　B.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司可以不在合同中進(jìn)行責(zé)任說(shuō)明

　　C.證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶(hù)應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶(hù)，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)，客戶(hù)不履行義務(wù)的，證券公司可以代其履行

　　D.證券公司代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查關(guān)聯(lián)交易的要求。(1)證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，事先取得客戶(hù)的同意。(2)因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整。(3)證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶(hù)應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶(hù)，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)。

　　11.《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有(　)。

　�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　　Ⅱ.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)

　　Ⅳ.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶(hù)資產(chǎn);(2)向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù);(4)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益;(6)利用所管理的客戶(hù)資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;(7)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)的利益;(8)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;(9)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng);(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　12.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾

　　D.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

　　13.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的(　)等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　�、�.資產(chǎn)與收入狀況 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　�、�.投資偏好 Ⅳ.心理承受能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　14.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　�、�.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　15.下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　16.下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起30日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起30個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　D.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。(1)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(2)證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(3)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　17.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于(　)年。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　18.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.30　　　B.45

　　C.60　　　D.90

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后(　)個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5　　　B.7　　　C.15　　　D.30

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　20.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合、

　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　融資融券的相關(guān)內(nèi)容

　　1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有(　)。

　�、�.合法合規(guī)原則　　�、�.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則　　�、�.崗位分離原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則主要有：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　2.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全

　　B.證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C.向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种�機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　3.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)—監(jiān)事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)—監(jiān)事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　4.根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.相互依存、相互制約

　　B.相輔相成、相互聯(lián)系

　　C.相互影響、相互分離

　　D.相互分離、相互制約

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則，證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。

　　5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(5)客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí);(6)已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶(hù)適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員;(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　B.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　C.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛

　　D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)。(6)已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶(hù)適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿(mǎn)足的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近(　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿(mǎn)足財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　8.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿(mǎn)足的條件之一是公司最近(　)年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.4　　B.3　　C.2　　D.1

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿(mǎn)足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　9.證券公司的信用賬戶(hù)中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是(　)。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)：用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　10.證券公司的信用賬戶(hù)中，用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)是(　)。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶(hù)。融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)：用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金的賬戶(hù)。

　　11.證券公司的信用賬戶(hù)中，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶(hù)是(　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶(hù)�？蛻�(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)：用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶(hù)。