第二章　證券從業(yè)人員管理

　　從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍

　　1.2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《資格管理辦法》)，自(　)起施行。

　　A.2003年1月1日

　　B.2003年2月1日

　　C.2003年3月1日

　　D.2003年7月1日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　2.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱(chēng)的機(jī)構(gòu)包括(　)。

　�、�.證券公司

　�、�.基金管理公司

　�、�.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　1.證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為(　)。

　�、�.一般從業(yè)資格考試

　�、�.特殊從業(yè)資格考試

　�、�.專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　�、�.管理類(lèi)資格考試

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。

　　2.主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A.一般從業(yè)資格考試

　　B.專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　　C.管理類(lèi)資格考試

　　D.特殊從業(yè)資格考試

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

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　　3.專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試又叫做(　)。

　　A.入門(mén)資格考試

　　B.職稱(chēng)資格考試

　　C.專(zhuān)業(yè)資格考試

　　D.管理資質(zhì)測(cè)試

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試。專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，即“專(zhuān)業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。

　　4.主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守，這是(　)。

　　A.一般從業(yè)資格考試

　　B.專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　　C.管理類(lèi)資格考試

　　D.特殊從業(yè)資格考試

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試。專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，即“專(zhuān)業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。

　　5.證券從業(yè)資格考試中的管理類(lèi)資格考試又叫做(　)。

　　A.入門(mén)資格考試

　　B.職稱(chēng)資格考試

　　C.專(zhuān)業(yè)資格考試

　　D.管理資質(zhì)測(cè)試

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查管理類(lèi)資格考試。管理類(lèi)資格考試，即“管理資質(zhì)測(cè)試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　6.下列關(guān)于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說(shuō)法，正確的有(　)。

　�、�.主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

　�、�.即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

　　Ⅲ.測(cè)試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求

　�、�.測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　7.保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為(　)。

　　Ⅰ.《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　�、�.《投資銀行業(yè)務(wù)》

　　Ⅲ.《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》

　�、�.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

　　8.管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目有(　)。

　�、�.《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》

　�、�.《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》

　�、�.《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

　　Ⅳ.《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

　　9.入門(mén)資格考試注重考查必需的(　)。

　�、�.專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)　　 Ⅱ.基本法律法規(guī)

　�、�.業(yè)務(wù)技能　　　　 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　10.入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A.應(yīng)知

　　B.應(yīng)會(huì)

　　C.應(yīng)做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　11.管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以(　)為主，通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　A.應(yīng)知

　　B.應(yīng)會(huì)

　　C.應(yīng)做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　12.證券從業(yè)資格中，入門(mén)資格考試合格成績(jī)(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長(zhǎng)期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績(jī)有效期。合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類(lèi)管理：(1)入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。(2)考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。(3)管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。

　　13.證券從業(yè)資格中，管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持(　)不變。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長(zhǎng)期

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績(jī)有效期。合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類(lèi)管理：(1)入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。(2)考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。(3)管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。

　　14.下列選項(xiàng)中，屬于證券從業(yè)資格報(bào)名條件的有(　)。

　�、�.年滿16周歲

　　Ⅱ.年滿18周歲

　　Ⅲ.具有高中以上文化程度

　�、�.具有完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件。報(bào)名條件：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。