一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　3.下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內部控制制度

　　4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經紀業(yè)務

　　D.證券研究報告

　　7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　9.證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　11.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行(　　)。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標準制

　　D.注冊制

　　12.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以(　　)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.凈資產

　　D.總資產

　　13.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點之一是建立了(　　)與風險資本動態(tài)掛鉤機制.

　　A.公司業(yè)務范圍

　　B.公司業(yè)務規(guī)模

　　C.風險資本準備

　　D.凈資本充足水平

　　14.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券資產管理業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務

　　D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　15.《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　16.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券監(jiān)督管理機構

　　D.財政部

　　17.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

　　A.停止交易

　　B.強制銷戶

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　18.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起(　　)個月后可轉換為公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且為實繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　21.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務.中國證監(jiān)會依據審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關注

　　22.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.凈資產

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　23.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

　　24.(　　)可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團財務公司

　　C.主權財富基金

　　D.金融租賃公司

　　25.監(jiān)事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向(　　)負責。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.股東會

　　C.總經理

　　D.董事會