第11題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的�┌l(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的�Иí┓�律、行政法規(guī)另有規(guī)定的��從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定�┮阅技�設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的�┌l(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%��但是�┓�律、行政法規(guī)另有規(guī)定的��從其規(guī)定。

　　第12題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是�Иā�

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

　　第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中�┎徽�確的是�И�。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股�┛梢愿鶕�(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況�┐_定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份�┟抗蓱�(yīng)當(dāng)支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票�┟抗傻陌l(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定�┕煞莸陌l(fā)行��實(shí)行公平、公正的原則�┩�種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票�┟抗傻陌l(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同��任何單位或者個人所認(rèn)購的股份�┟抗蓱�(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項(xiàng)說法錯誤。

　　第14題從事期貨咨詢應(yīng)取得�И�。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

　　第15題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是�И�。

　　A.清算所

　　B.B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定�┙�(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)�┳C券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)����1�ㄗC券經(jīng)紀(jì)。��2�ㄗC券投資咨詢。��3�ㄅc證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。��4�ㄗC券承銷與保薦。��5�ㄗC券自營。��6�ㄗC券資產(chǎn)管理。��7�ㄆ渌�證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

　　第16題基金銷售人員在從事基金活動時��應(yīng)以�Иɡ�益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定�┗�金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循����1�ㄇ诿惚M職原則。��2��

　　誠實(shí)守信原則。��3�ㄍ顿Y者利益優(yōu)先原則。

　　第17題下列關(guān)于公司債券上市的說法中�╁e誤的是�И�。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易�┻�應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定�┕�司申請公司債券上市交易��應(yīng)當(dāng)符合下列條件����1�ü�司債券的期限為一年以上。��2�ü�司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3�ü�司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯誤。

　　第18題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是�И�。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項(xiàng)

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定�┕蓶|會行使下列職權(quán)����1��決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。��2�ㄟx舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事��決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)。��3�▽徸h批準(zhǔn)董事會的報告。��4�▽徸h批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。��5�▽徸h批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。��6�▽徸h批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。��7�▽�公司增加或者減少注冊資本作出決議。��8�▽Πl(fā)行公司債券作出決議。��9�▽�公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。��10�ㄐ薷墓�司章程。��11�ü�司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會的職權(quán)。

　　第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括�Иā�

　　A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定�﹤�人申請保薦代表人資格��應(yīng)當(dāng)具備下列條件����1�ň邆�3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。��2�ㄗ罱�3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。��3�▍⒓又袊�證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。��4�ㄕ\實(shí)守信�┢沸辛己锚�無不良誠信記錄�┳罱�3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。5�ㄎ簇�(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。��6�ㄖ袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第20題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是�И�。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定�┯邢挢�(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)�┮勒毡痉ㄐ惺孤殭�(quán)。

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