答案：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司的種類。以公司的國(guó)籍為標(biāo)準(zhǔn)，亦即以公司在哪一國(guó)登記注冊(cè)并取得主體資格、受該國(guó)法律管轄為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為本國(guó)公司、外國(guó)公司和跨國(guó)公司。

　　【該題針對(duì)“公司的種類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司的設(shè)立方式。募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。

　　【該題針對(duì)“公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　【該題針對(duì)“公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使檢查公司財(cái)務(wù)的職權(quán)。

　　【該題針對(duì)“有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券法的適用范圍。在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。

　　【該題針對(duì)“關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

　　【該題針對(duì)“發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書;(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　【該題針對(duì)“債券上市的條件和申請(qǐng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　【該題針對(duì)“證券交易暫停和終止的情形”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。

　　【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。

　　【該題針對(duì)“基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。

　　【該題針對(duì)“公募基金運(yùn)作方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查金融期貨合約。金融期貨合約包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨、股票期貨、其他期貨合約。

　　【該題針對(duì)“期貨的概念、特征及其種類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所會(huì)員的權(quán)利。參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。

　　【該題針對(duì)“期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　【該題針對(duì)“期貨交易的基本規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　【該題針對(duì)“證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】