12、證券市場的基本功能包括( )。

　　A.定價功能

　　B.籌資-投資功能

　　C.風(fēng)險控制功能

　　D.資本配置功能

　　13、近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　14、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　A.覆蓋公司類型

　　B.區(qū)域分布

　　C.監(jiān)管要求的多樣性

　　D.上市交易制度

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　　15、下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是( )。

　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

　　B.銀行證券屬于資本證券

　　C.是有價證券的主要形式

　　D.狹義有價證券即指資本證券

　　16、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。

　　A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場

　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　17、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。

　　A.提貨單

　　B.購物券

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉庫棧單

　　18、下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是( )。

　　A.證券交易所是實行自律管理的法人

　　B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理

　　19、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。

　　A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

　　20、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　B.對外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　21、2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

　　A.巴黎交易所

　　B.布魯塞爾交易所

　　C.阿姆斯特丹交易所

　　D.倫敦交易所

　　22、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器

　　C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分