第一部分：單選題

　　1、綜觀各國情況，證券經(jīng)營機構的類型可分為( )。

　　A.分離型與綜合型 B.集中型與分散型 C.中間型與集中性 D.分散型與中間型

　　2、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務( )以上經(jīng)驗。

　　A.一年 B.二年 C.三年 D.五年

　　3、為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益和社會公

　　共利益，1993年8月15日由國務院證券委員會公布了( )。

　　A.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

　　B.《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

　　C.《證券市場禁入暫行規(guī)定》

　　D.《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

　　4、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于( )范疇。

　　A.資本市場 B.長期資金融通市場 C.貸款市場 D.貨幣市場

　　5、商業(yè)銀行進行證券投資主要是為了保持銀行資產的( )

　　A.增值和保值 B.本金安全 C.流動性和分散風險 D.增值和安全

　　6、封閉式基金基金單位的交易方式是( )。

　　A.贖回 B.證交所上市 C.既可贖回，又可上市 D.柜臺交易

　　7、在下述四個結論中，正確的結論是( )

　　A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B.職業(yè)道德具有內容上的穩(wěn)定性

　　C.職業(yè)道德具有形式上的同一性 D.結論A.B及C都不是正確的。

　　8、證券市場按組織形式的不同，可以分為( )。

　　A.股票市場和債券市場 B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.集中市場和場外市場 D.國內市場和國際市場

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　　9、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣( )萬元。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　10、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是( )。

　　A.券面形態(tài) B.發(fā)行方式 C.流通方式 D.償還方式

　　11、為了加強對可轉換公司債券的管理，規(guī)范可轉換債券的發(fā)行、上市、轉換股份及其相關活動，保護當事人合法權益，國務院證券委員會于( )發(fā)布了《可轉換公司債券管理暫行辦法》。

　　A.1992年3月18日 B.1993年8月2日

　　C.1997年3月25日 D.1997年11月14日

　　12、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為( )。

　　A.股票市場和債券市場 B.證券市場和貨幣市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場 D.中長期信貸市場和證券市場

　　13、設一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息。

　　A.單利：50 復利：50 B.單利：50 復利：61.05

　　C.單利：61.05 復利：50 D.單利：61.05 復利：61.05

　　14、保險公司進行證券投資主要是考慮( )

　　A.本金安全和收益率 B.流動性和分散風險 C.投資和融資 D.調劑資金余缺

　　15、證券投資基金資產的名義持有人是( )。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管人