11.對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是( )。

　　Ⅰ.應(yīng)采用市場參與者普遍認同的估值技術(shù)確定公允價值Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值Ⅲ.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　答案解析：對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　12.國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是( )。

　�、�.標(biāo)的為利率或利差時，以最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格Ⅱ.標(biāo)的為利率或利差時，均按面值承銷Ⅲ.標(biāo)的為價格時，最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格Ⅳ.標(biāo)的為價格時，均按發(fā)行價承銷

　　A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。

　　13.中國證券業(yè)協(xié)會理事任期( )年，可連選連任。

　　A.2B.3C.5D.4

　　正確答案：D

　　答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。

　　14.下列選項中，QDII基金可以投資的有( )。

　�、�.美國存托憑證Ⅱ.公司債券Ⅲ.住房按揭支持證券Ⅳ.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析：QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券。(3)與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金。(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。(6)遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

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　　15.傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)�？刂�，這種管理的主要缺陷是( )。

　�、�.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較Ⅱ.沒有包含杠桿效應(yīng)Ⅲ.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)�？刂�

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　答案解析：風(fēng)險管理與控制的核心之一是風(fēng)險的計量、風(fēng)險限額的確定與分配、風(fēng)險監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險限額管理主要是頭寸規(guī)�？刂疲�這種管理的主要缺陷是：(1)不能在各業(yè)務(wù)部門之間進行比較。(2)沒有包含杠桿效應(yīng)。(3)沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)。

　　16.經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是( )。

　　Ⅰ.北京Ⅱ.上海Ⅲ.浙江�、�.深圳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)﹐2011年上海市﹑浙江省﹑廣東省﹑深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點。

　　17.下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是( )。

　�、�.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為TⅡ.實行到期實物交割Ⅲ.標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下2%。

　　18.貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有( )。

　�、�.每周一至周四進行分配時，僅對當(dāng)日利潤進行分配

　�、�.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤

　�、�.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

　　Ⅳ.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場基金每周五進行利潤分配時,將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第Ⅱ項錯誤。

　　19.證券交易所在每個交易日( )，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　A.16:00前B.收市后C.22:00前D.開市前

　　正確答案：D

　　答案解析：證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　20.下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來 Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答案解析：股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故Ⅰ項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故Ⅳ項錯誤。