證券交易的條件

　　單選題：證券在證券交易所上市交易，應當采用()交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　股票上市的條件

　　單選題：公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

　　債券上市的條件

　　單選題：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

　　證券投資顧問要求

　　單選題：證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協會將采取( )等措施。

　�、�.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　�、�.責令整改 Ⅳ.行業(yè)內通報批評

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內通報批評等措施。

　　證券投資顧問登記

　　單選題：證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。

　�、�.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核

　�、�.證券業(yè)協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料

　　Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協會將在網站更新有關公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進行審核。(3)證券業(yè)協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協會將在網站更新有關公示信息。

　　保薦代表人資格

　　單選題：保薦代表人的注冊登記事項包括( )。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　�、�.保薦代表人的任職機構、職務

　�、�.保薦代表人的學習和工作經歷

　　Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機構、職務;(4)保薦代表人的學習和工作經歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　銷售人員管理規(guī)定

　　單選題：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.證券投資咨詢機構

　�、�.專業(yè)基金銷售機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　從業(yè)人員管理規(guī)定

　　單選題：基金銷售機構對基金銷售人員的( )等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況

　�、�.獲取從業(yè)資質 Ⅳ.業(yè)務培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定�；�金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　投資咨詢管理規(guī)定

　　單選題：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交( )。