營銷人員管理規(guī)定

　　單選題

　　證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當記載證券經(jīng)紀人的( )。

　　Ⅰ.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　單選題

　　不得注冊為投資主辦人的情形有( )。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　協(xié)會誠信管理

　　單選題

　　誠信信息中的獎勵信息包括的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.表彰單位

　�、�.表彰內(nèi)容

　�、�.榮譽稱號或獎勵等級

　�、�.受獎勵單位或個人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　協(xié)會自律管理

　　單選題：( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院證券管理委員會

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　委托買賣

　　單選題：下列關(guān)于委托買賣的說法，錯誤的是( )。

　　A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B、客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　證券賬戶的管理

　　單選題：企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。