證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度

　　單選題：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　單選題：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　C、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D、應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念

　　單選題：證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為( )。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　融資融券基本原則

　　單選題：關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种�機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　融資融券業(yè)務(wù)條件

　　單選題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為

　　單選題：證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定

　�、�.自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。