自律管理措施

　　單選題：( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　證券公司投顧業(yè)務(wù)

　　單選題：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　協(xié)會自律管理

　　單選題：( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院證券管理委員會

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律法規(guī)

　　單選題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　委托

　　單選題：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有()。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任�！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　集中統(tǒng)一管理

　　單選題：證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行()管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨(dú)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　禁止損害客戶權(quán)益

　　單選題：證券公司對客戶負(fù)有( )，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠義務(wù)

　　B、誠信義務(wù)

　　C、保證客戶盈利的義務(wù)

　　D、保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。