61.標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

　　可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。

　　I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　62.監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

　　下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

　　正確答案是：D

　　63.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　I.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　II.提供交易設(shè)施

　　III.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C

　　64.中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

　　下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　正確答案是：A

　　65.違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　正確答案是：B

　　66.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。

　　I. 證券交易所的從業(yè)人員

　　II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　III. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：A

　　67.操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　正確答案是：B

　　68.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　根據(jù)行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。

　　I.行業(yè)的虛假陳述

　　II.自然人的虛假陳述

　　III.法人的虛假陳述

　　IV.公司的虛假陳述

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：D