51.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)資產(chǎn)最低凈值要求

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全()以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

　　I. 投資決策

　　II. 公平交易

　　III. 會(huì)計(jì)核算

　　IV. 合規(guī)管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：B

　　52.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式

　　證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)提交下列()材料。

　　I.備案報(bào)告

　　II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　III.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　IV.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　53.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)

　　II. 挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　　III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場(chǎng)

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C

　　54.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的( )風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.市場(chǎng)

　　D.法律

　　正確答案是：D

　　55.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托，對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理()等職責(zé)。

　　I.收取保證金

　　II.監(jiān)督證券公司投資行為

　　III.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī)

　　IV.辦理資金收付事項(xiàng)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　56.監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個(gè)月

　　正確答案是：C

　　57.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：A

　　58.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。

　　I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　II.決策與授權(quán)體系

　　III.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　IV.評(píng)估與控制體系

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　59.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系

　　( )是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　A.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　B.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　正確答案是：A

　　60.融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

　　證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂載入中國(guó)證券協(xié)業(yè)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：A