41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　II.提供具體證券投資品種選擇建議

　　III.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議

　　IV.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　42.證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.誠實(shí)守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正確答案是：A

　　43.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的規(guī)定，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：B

　　44.證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨(dú)立財務(wù)顧問的情形

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括( )。

　�、�. 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、� .最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、� .最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　�、� .最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：A

　　45.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列( )情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　　I.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　II.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　III.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　　IV.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　46.違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

　　A.12至24

　　B.24至36

　　C.6至12

　　D.12至36

　　正確答案是：D

　　47.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　( )不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃項下的資金

　　B.證券公司發(fā)行新股所籌集的資金

　　C.證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金

　　D.證券公司的自有資金

　　正確答案是：A

　　48.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

　　自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　正確答案是：A

　　49.自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　下面的行為不被禁止的有( )。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.將自營賬戶借給他人使用

　　C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務(wù)

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　正確答案是：C

　　50.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案是：C