31.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　證券經(jīng)紀(jì)人( )且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或從業(yè)資格。

　�、�.為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　Ⅲ.同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招徠，客戶服務(wù)等活動(dòng)

　�、�.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　32.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I. 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　33.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　正確答案是：A

　　34.投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

　　I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B

　　35.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

　�、�. 在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　�、�. 通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　�、�. 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　�、� .唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　36.證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：B

　　37.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。

　�、�. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　�、�. 私下向客戶建議買入某證券

　�、�. 私下承諾客戶投資保收益

　�、�. 私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：A

　　38.證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問(wèn)

　　C.證券投資服務(wù)

　　D.證券投資經(jīng)紀(jì)

　　正確答案是：A

　　39.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

　　A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　正確答案是：A

　　40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　I.謹(jǐn)慎

　　II.誠(chéng)實(shí)

　　III.勤勉盡責(zé)

　　IV.穩(wěn)健

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：A