2018年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考點練習(xí)題(3)

　　21.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

　　證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

　　B.證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　正確答案是：A

　　22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：C

　　23.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后

　　正確答案是：D

　　24.證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 從業(yè)資質(zhì)證明

　　III. 年齡

　　IV. 所在營業(yè)網(wǎng)點

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B

　　25.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。

　�、�.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　�、�.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　26.證券投資顧問和證券分析師注冊登記要求

　　證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：D

　　27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　正確答案是：B

　　28.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　證券公司向客戶出示的風(fēng)險說明書，提示的風(fēng)險包括()。

　　I 系統(tǒng)風(fēng)險

　　II 政策風(fēng)險

　　III 經(jīng)營風(fēng)險

　　IV 交易風(fēng)險

　　A.I、 II

　　B.II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　29.證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　I. 發(fā)行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的監(jiān)事

　　IV. 上市公司的一般工作人員

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　30.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　I. 全體員工

　　II. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　III. 證券經(jīng)紀人

　　IV. 實習(xí)或見習(xí)人員

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C