2018年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)考點練習(xí)題(1)

　　1.公司的種類

　　分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。

　　A.分公司

　　B.總公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：B

　　2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I. 共益權(quán)

　　II .自益權(quán)

　　III. 單獨股東權(quán)

　　IV .少數(shù)股東權(quán)

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：A

　　3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說法正確的是( )。

　　A.只能采取發(fā)起設(shè)立

　　B.只能采取募集設(shè)立

　　C.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立

　　D.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以

　　正確答案是：C

　　4.公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

　　公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B

　　5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　證券交易的原則是()。

　　I.公平原則

　　II.公開原則

　　III.客觀原則

　　IV.公正原則

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：D

　　6.發(fā)行交易當事人的行為準則

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營()。

　　I .證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B

　　7.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

　　下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　Ⅰ. 上市公司收購的有關(guān)方案

　�、�. 公司分配股利或增資的計劃

　�、�. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　8.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是( )。

　　I.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行

　　II.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　III.公司公開發(fā)行新股須最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　IV.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、III

　　正確答案是：C

　　9.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　對于證券交易的方式，《人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競價

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競價交易

　　正確答案是：D

　　10.股票上市的條件、申請和公告

　　根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

　　I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

　　III.向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

　　IV.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C