1、客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算。客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)(　)備案。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)胤种�機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　【該題針對(duì)“轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　)。

　　A、轉(zhuǎn)融通獲利情況

　　B、轉(zhuǎn)融資余額

　　C、轉(zhuǎn)融券余額

　　D、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該值券總市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該值券總市值的15%。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、責(zé)令改正

　　C、責(zé)令定期報(bào)告

　　D、出具警示函

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)健全(　)，明確代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問(wèn)題。

　　A、審慎監(jiān)管制度

　　B、客戶回訪制度

　　C、客戶監(jiān)管制度

　　D、合法合規(guī)制度

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問(wèn)題。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　D、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A、股票質(zhì)押

　　B、股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C、股票抵押

　　D、股票融資融券

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)則。股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。

　　A、未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

　　B、對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D、對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離。?拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　【該題針對(duì)“監(jiān)管部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】