1、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　【該題針對(duì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C、客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　【該題針對(duì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合

　　B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

　　C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施

　　D、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　【該題針對(duì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种�機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近(　)年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺(tái)賬

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶。客戶信用資金臺(tái)賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、融資、融券的額度、期限、利率

　　B、糾紛解決途徑

　　C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D、客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C、股東人數(shù)不少于8000人

　　D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月

　　B、最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　D、上市交易超過5個(gè)交易日

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對(duì)“融資融券的相關(guān)內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】