一、單項選擇題

　　1、下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　B、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　C、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

　　D、證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　2、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規(guī)范性

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

　　【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　3、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　【該題針對“從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】

　　4、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A、《證券公司風險處置條例》

　　B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》

　　D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司風險處置條例》屬于證券公司風險防范方面的法律�！蹲C券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律�！蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。

　　【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)”知識點進行考核】

　　5、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　【該題針對“證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定”知識點進行考核】

　　6、下列關于證券發(fā)行與承銷業(yè)務的相關規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則，主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。

　　【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點進行考核】

　　7、證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自營業(yè)務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　【該題針對“自營業(yè)務的風險控制和內(nèi)部控制”知識點進行考核】

　　8、自營業(yè)務的最高決策機構是(　)。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、投資決策機構

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。

　　【該題針對“證券自營業(yè)務決策與授權的要求”知識點進行考核】

　　9、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是(　)。

　　A、權證

　　B、證券投資基金

　　C、開放式基金

　　D、國際開發(fā)機構人民幣債券

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

　　【該題針對“證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定”知識點進行考核】

　　10、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是(　)。

　　A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　【該題針對“證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任”知識點進行考核】