一、單項選擇題

　　第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

　　A.《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規(guī)定》

　　【正確答案】A

　　【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　第2題公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　第3題科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正確答案】A

　　【答案解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第4題()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　第5題人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　第6題下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　第7題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　第8題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　第9題證券公司應(yīng)當有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　第10題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.�？�

　　D.本科

　　【正確答案】B

　　【答案解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。