一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.投資顧問(wèn)申請(qǐng)人提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有( )。[2017年2月真題]

　　A.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、未受過(guò)刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

　　D.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　答案：A

　　【解析】投資顧問(wèn)申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過(guò)刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

　　2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。[2016年10月真題]

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　3.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括( )。[2016年6月真題]

　　A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　B.證券公司中從事承銷業(yè)務(wù)的人員

　　C.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　4.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁止人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

　　D.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　【解析】A項(xiàng)，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，( )。[2016年3月真題]

　　A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

　　B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

　　C.不得開展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　【解析】D項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、業(yè)務(wù)。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】C,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　2.證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款( )。[2017年2月真題]

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　【解析】D,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

　　3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列( )事項(xiàng)。[2016年3月真題]

　�、�.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、�.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　�、�.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】B,根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;③出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　4.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列( )文件。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　�、�.所在單位開具的以往行為說(shuō)明材料

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　5.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過(guò)證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下( )條件。[2014年3月真題]

　�、�.最近2年未受過(guò)刑事處罰

　　Ⅱ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　�、�.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用

　　Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過(guò)刑事處罰;③不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。