第五節(jié) 證券自營(yíng)大綱內(nèi)容

　　了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　證券自營(yíng)章節(jié)練習(xí)題

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)( )的30%。[2016年10月真題]

　　A.總股本

　　B.凈資本

　　C.資資產(chǎn)

　　D.總資產(chǎn)

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　2.證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。[2017年2月真題]

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B.分公司

　　C.子公司

　　D.營(yíng)業(yè)部

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第四條，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

　　3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。[2016年6月真題]

　　A.1倍以上10倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上3倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　4.《證券法》規(guī)定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶。[2016年3月真題]

　　A.操作

　　B.出借

　　C.變更

　　D.注銷

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用( )聯(lián)合或者繼續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段。[2016年6月真題]

　�、�.資金優(yōu)勢(shì)

　　Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)

　�、�.信息優(yōu)勢(shì)

　　Ⅳ.地理優(yōu)勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　2.下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是( )。[2017年2月真題]

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　3.以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。[2016年3月真題]

　�、�.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　　Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項(xiàng)構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

　　4.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的( )等。[2015年11月真題]

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

　�、�.投資事項(xiàng)

　　Ⅲ.投資品種

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

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