第二節(jié) 證券投資咨詢(xún)大綱內(nèi)容

　　掌握證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　證券投資咨詢(xún)章節(jié)試題

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

　　A.15

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　2.關(guān)于不得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

　　A.自營(yíng)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)

　　B.投資銀行部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)

　　C.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》第三條，證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　3.向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　C.一般證券業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

　　4.( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　答案：A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得( )。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　答案：C

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　2.證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。[2016年6月真題]

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見(jiàn)

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　�、�.服務(wù)客戶(hù)的重要手段

　�、�.代客戶(hù)作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資

　　建議或者證券價(jià)值分析意見(jiàn)，均是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶(hù)的重要手段。

　　3.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。[2015年ll月真題]

　　Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用

　　Ⅱ.守法合規(guī)

　�、�.忠實(shí)客戶(hù)利益

　�、�.確保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券公司證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶(hù)利益。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]

　�、�.結(jié)算清算

　�、�.市場(chǎng)席位進(jìn)入

　　Ⅲ.傳遞交易

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶(hù)管理、結(jié)算清算，包括接受開(kāi)戶(hù)、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過(guò)程，以及客戶(hù)資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶(hù)完成交易并保障證券交易通暢。

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