第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例大綱內(nèi)容

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

　　證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例章節(jié)試題

　　一.選擇題(以下各選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由(B )確定并公告。[2017年2月真題]

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　2.證券公司(C )以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2016年10月真題]

　　A.經(jīng)客戶同意后可以

　　B.經(jīng)報(bào)批后可以

　　C.不得

　　D.可以

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　3.關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是(C )。[2016年7月真題]

　　A.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　D.證券公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　4.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司 簽署確認(rèn)意見(jiàn)，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì) 簽署確認(rèn)意見(jiàn)。(D )[2016年6月真題]

　　A.季度報(bào)告;半年報(bào)告

　　B.月度報(bào)告;年度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告;季度報(bào)告

　　D.年度報(bào)告;月度報(bào)告

　　【解析】證券公司的年度報(bào)告應(yīng)由證券公司的董事、高級(jí)管理人員簽署確認(rèn)意見(jiàn);月度報(bào)告應(yīng)由經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.下列(B )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。[2016年10月真題]

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　�、�.中國(guó)人民銀行

　�、�.地方人民政府

　�、�.登記結(jié)算中心

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(D )單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　3.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(A )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]

　�、�.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

　　Ⅱ.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

　　Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

　　4.在( D)情形下，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。[2016年6月真題]

　�、�.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算

　�、�.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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