第五節(jié) 期貨交易管理條例大綱內(nèi)容

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定

　　貨交易管理條例章節(jié)試題

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。[2016年l0月真題]

　　A.風(fēng)險說明書

　　B.交易費用說明書

　　C.交易種類清單

　　D.交易規(guī)則說明書

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

　　2.期貨公司( )為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，( )對外擔(dān)保。[2016年6月真題]

　　A.可以;可以

　　B.不得;可以

　　C.可以;不得

　　D.不得;不得

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù);期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　3.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告( )。[2017年2月真題]

　　A.銀監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　4.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于 所有，除用于 的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。( )[2016年3月真題]

　　A.會員;會員

　　B.會員;期貨公司

　　C.期貨公司;期貨公司

　　D.期貨公司;會員

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達(dá)交易指令。[2016年7月真題]

　　Ⅰ.書面方式

　�、�.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　3.期貨價格克服了分散、局部的市場價格在( )的局限性。[2015年3月真題]

　�、�.質(zhì)量上

　�、�.空間上

　�、�.數(shù)量上

　�、�.時間上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　【解析】期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點。

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