第四節(jié) 基金法大綱內(nèi)容

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

　　基金法章節(jié)試題

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.擔(dān)任非公開募集基金的( )，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。[2016年10月真題]

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額登記機構(gòu)

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　答案：A

　　【解析】《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;②未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　2.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人( )。[2017年2月真題]

　　A.可以將基金財產(chǎn)歸人其清算財產(chǎn)

　　B.不得將基金財產(chǎn)混入其清算財產(chǎn)

　　C.可以直接處置基金財產(chǎn)用于償還其債務(wù)

　　D.可以將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人

　　答案：B

　　【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　3.關(guān)于非公開募集基金的說法，正確的是( )。[2016年6月真題]

　　A.非公開募集基金可以買賣股指期貨

　　B.非公開募集基金可以買賣基金份額

　　C.非公開募集基金可以買賣股權(quán)

　　D.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是( )。[2016年3月真題]

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

　　D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　�、�.定期召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】Ⅲ項屬于基金管理人的職責(zé)。

　　2.基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　�、�.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

　　Ⅱ.不得抵銷

　�、�.可以直接抵銷

　�、�.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　3.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金的( )出具意見。[2016年6月真題]

　�、�.基金財務(wù)會計報告

　�、�.中期基金報告

　　Ⅲ.年度基金報告

　�、�.基金持有人資信情況報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)履行對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見的職責(zé)。

　　4.基金托管人的義務(wù)包括( )。

　�、�.應(yīng)當(dāng)恪盡職守

　�、�.應(yīng)當(dāng)履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　�、�.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略

　　Ⅳ.辦理基金備案手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　小編推薦：證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)試題匯總（1-4章）