第三節(jié) 證券法大綱內(nèi)容

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任。

　　證券法章節(jié)試題

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.在人民共和國境內(nèi)，( )和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2017年2月真題]

　　A.股票、公司債券

　　B.股票、政府債券

　　C.政府債券、證券投資基金

　　D.股票、商業(yè)票據(jù)

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　2.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]

　　A.核準之外的用途

　　B.生產(chǎn)性支出

　　C.彌補虧損

　　D.非生產(chǎn)性支出

　　答案：B

　　【解析】《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　3.關(guān)于上市公司收購，下列說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購完成后的3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在三十日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　　D.收購要約約定的收購期限應(yīng)當在三十日至六十日期間

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　4.證券市場的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]

　　A.公開、公平、公信

　　B.公開、公信、公正

　　C.公開、公平、公正

　　D.公信、公平、公正

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券市場的“三公”原則即指公開、公平、公正。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起( ) 內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[2016年10月真題]

　�、�.百分之五

　　Ⅱ.百分之十

　�、�.三日

　　Ⅳ.五日

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　2.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.發(fā)布盈利預測信息

　�、�.欺詐

　　Ⅲ.內(nèi)幕交易

　�、�.操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　3.承銷股票的承銷團應(yīng)當由( )組成。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.主承銷的證券公司

　�、�.參與承銷的證券公司

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)

　　Ⅳ.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　【解析】承銷團，又稱聯(lián)合承銷，指兩個以上的證券經(jīng)營機構(gòu)組成承銷團，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　4.( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。[2016年6月真題]

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.證券服務(wù)機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

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