從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍

　　2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。

　　第二條規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：

　　(1)證券公司;

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

　　(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);

　　(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

　　(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　第五條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　第六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　知識(shí)點(diǎn)練習(xí)：

　　【單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　【單選題】對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　【多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)主要包括(　)。

　　A.證券公司

　　B.基金托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　☞☞☞以下是考試網(wǎng)網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)，小編整理了歷年真題，2020模擬試題、章節(jié)練習(xí)題，含全真�？�、智能云數(shù)據(jù)、自由組卷、難點(diǎn)答疑，考生可下載做題，在線體驗(yàn)!