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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任

來(lái)源：考試網(wǎng) [2020年4月7日] 【大中小】

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任

　　(一)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的認(rèn)定

　　1、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的概念

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　2、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成

構(gòu)成要件	具體內(nèi)容
主體	該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員
主觀方面	該罪的主觀方面只能是故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪
客體	該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
客觀方面	該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　3、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

　　誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的;

　　(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的;

　　(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;

　　(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

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