證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

本章練習(xí) 知識(shí)點(diǎn)講解

　　1、建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)定價(jià)、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實(shí)落實(shí)承銷責(zé)任。

　　2、設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。

　　3、建立定價(jià)配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場(chǎng)、通訊、書面表決等方式對(duì)定價(jià)配售過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。重要事項(xiàng)包括但不限于：發(fā)行利率或價(jià)格的確定、配售及分銷安排。

　　4、決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認(rèn)。

　　5、建立完善的包銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過事先評(píng)估、制定風(fēng) 險(xiǎn)處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　6、對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)行集體決策，以現(xiàn)場(chǎng)通訊、書面表決等方式對(duì)包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。

　　包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認(rèn)。

　　7、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程，獨(dú)立發(fā)表意見。

　資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進(jìn)入個(gè)人中心>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

VIP班	教材精講班		劉順	考點(diǎn)強(qiáng)化班
基礎(chǔ)班	教材精講班		沈劍	考點(diǎn)強(qiáng)化班

　　全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道