證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

本章練習 知識點講解

　　(一)證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

　　1、證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

　　(1)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　(2)首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得釆取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他人等方式進行相關活動。

　　(3)首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　(4)發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。

　　承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備査，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　(5)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾査閱。

　　(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致并與招股說明書具有同等法律效力。

　資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進入個人中心>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題。【在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

VIP班	教材精講班		劉順	考點強化班
基礎班	教材精講班		沈劍	考點強化班

　　全國統(tǒng)一服務熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道