證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

本章練習(xí) 知識點(diǎn)講解

　　(一)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求

　　1、謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)

　　證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

　　2、完整、客觀、準(zhǔn)確

　　證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信 息、資料;不得以虛假信息、市場傳言或內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測或建議;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)注明出處和著作 權(quán)人。

　　3、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

　　證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真 實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、 節(jié)目或與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加 蓋雙方單位的印鑒。

　　(二)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　1、保持獨(dú)立性

　　證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。

　　證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得向上市公司、證券發(fā)行人、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司及其他利益相關(guān)者提供、索要或接受任何貴重財(cái)物或可能對證券分析師獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成不利影響的其他利益。

　　2、保持客觀性

　　證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測的準(zhǔn)確性，也不得對具體的研究觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大。

　　3、公平對待發(fā)布對象

　　證券分析師應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報(bào)告，不得通過短信、個(gè)人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究 報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)，不得通過論壇、博客、 發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)。

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