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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點：證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

來源：考試網(wǎng) [2020年3月18日] 【大中小】

證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

本章練習知識點講解

　　(一)基本原則

　　1、守法合規(guī)

　　2、誠實信用

　　遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　3、忠實客戶利益

　　不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;

　　不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;

　　不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應(yīng)當一致，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應(yīng)當一致，不得為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導社會公眾。

　　(二)證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　1、了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　證券公司、證券證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存。

　　2、風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：

　　(1)公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

　　(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

　　(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

　　(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

　　(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

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