發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定

本章練習 考點講解

　　(一)基本原則

　　1、獨立原則

　　從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理;制作發(fā)布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員;證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證 券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。

　　2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使 用夸大、誘導性的標題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的 保證。

　　3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得 將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或特定對象。

　　4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞�基于合理的�?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

　資料來源考試網(wǎng)校老師主講教材精講班課程，完整講義下載進入個人中心>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

VIP班	教材精講班		劉順	考點強化班
基礎班	教材精講班		沈劍	考點強化班

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學習，定期學習資料分享，考前資料下載！