證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理

本章練習(xí) 考點(diǎn)講解

　　(一)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理

　　1、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得 證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得 證券投資咨詢從業(yè)資格;

　　2、有100萬元人民幣以上的注冊資本;

　　3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

　　4、有公司章程;

　　5、有健全的內(nèi)部管理制度;

　　6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　(二)證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理

　　從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：

　　1、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。

　　2、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。

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